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「期货公司的股东会可以」期货公司可以做上市

未知
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公司股东会变更决议

股东会变更决议怎么写

MM股份有限公司股东大会决议会议时间:2010年2月10日会场:公司会议室

公司变更股权股东会决议怎么写

Xxxxxxxxxx Co.,Ltd。 xxxth xxxxx股东大会决议公司变更的股东会决议如何填写

建议您到工商局填写业务变更信息收集表。工商局将向您发送变更所需的文件,然后让股东再次签字。我们写作的机会会更小。如果他们不这样做,如果您根据我的经验更改股东的股东,您需要提交: 1。股东大会决议,写:会议日期,地点,应当符合的人数,实际人数,会议形成的决议(如果您同意增加新的股东A,同意股东B将S公司的出资转移给股东A) 2.资本转让协议,(根据决议,股东B愿意将S公司的出资转让给股东A) 3.章程修正案。 (与原包机相比,修改它,如章程中的第一篇文章,原文是:....现在更正为....) 4.企业变更申请,委托书(向工商局领取)有新的股东加入,必须有新的股东身份证复印件,

期货公司可以做上市公司股东

公司可以作为投资者参股啊.

期货公司股东 是什么

股东都是一样的,不论啥公司。

期货公司员工可以开公司吗

公务员经商禁止性规定是存在的,但是期货公司只是民间企业而已,非国家工作人员,不受限制,可随意注册公司。 1、公务员不得从事或参与营利性活动,不得在企业或营利性组织中兼任职务;因工作需要在机关外兼职的,应经有关机关批准并不得领取兼职报酬。(《公务员法》53条、42条,《国家公务员暂行条例(失效)》31条、49条) 2、公务员辞去公职或退休的,原系领导成员(是指机关的领导人员,不包括机关内设机构担任领导职务的人员)的公务员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。(《公务员法》102条,《国家公务员暂行条例(失效)》73条) 3、法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位的工作人员,经批准参照公务员进行管理。(《公务员法》106条) 4、2001.4.3之前规定领导干部不得买卖股票,不得利用职权或职务上的影响购买、收受“原始股”;《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(2001.4.3)规定,允许党政机关(党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关)工作人员依法投资证券市场,买卖股票和证券投资基金。《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(2001.4.3) 《关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》(1993.10.5)规定,党政机关县(处)级以上领导干部不准买卖股票,不准在公务活动中接受礼金和各种有价证券;《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》(中发[1997]9号97.9.3)再次规定,党员领导干部不准违反规定买卖股票; 公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。包括政府机关、人大和政协机关,法官、检察官,民主党派机关、人民团体和群众团体机关等以及这些机关所属的单位,具体如下: 一是国家机关所有工作人员,包括政府机关、人大和政协机关; 二是法院、检察系统机关工作人员入公务员范围; 三是民主党派机关工作人员纳入公务员范围; 四是人民团体和群众团体的机关工作人员,经批准对其参照公务员法进行管理;如总工会、团委、妇联、科协、文联。 五是具有公共事务管理职能,依照公务员管理的事业单位工作人员。如各地的商检局、工商局、部分税务局和公安派出所等。 另(1)工勤人员均不列入公务员。工勤人员是指在工勤岗位上工作的人员,如机关食堂、车队、清洁服务队等单位的工作人员,不论其原来是干部还是工人,都不列入公务员。 (2)对于各级人大机关而言,行政编制在人大或其他公务员系统的工作人员都是公务员,如人大主任一般由省委书记兼任或由专人专职就属于公务员,而没有编制的如农民身份人大代表、民营企业家担任的人大副主任就不是公务员。 (3)政府直属事业单位中一般仅政策研究室、地方政府编译室为政府序列,按照公务员对待;党校等则实行区别管理岗和技术岗、分开管理的办法部分界定为公务员;而类似中国社会科学院学术单位则划入了公益性事业单位。

期货公司管理办法的第十六条

期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)变更股权申请书; (二)股东会关于变更股权的决议文件; (三)股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书; (四)变更后期货公司股东股权背景情况图; (五)间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表; (六)期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明; (七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议; (八)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的基本情况报告; (九)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告; (十)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划; (十一)律师事务所出具的法律意见书; (十二)中国证监会规定的其他材料。

期货公司管理办法的第三章

公司治理 第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。 第三十五条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司: (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行; (二)质押所持有的期货公司股权; (三)决定转让所持有的期货公司股权; (四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷; (五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施; (六)变更名称; (七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产; (九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 第三十七条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告: (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)拟更换董事长、总经理; (三)财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准; (四)客户发生重大透支、穿仓; (五)发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。 第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开2次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责: (一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求; (二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。 第四十条 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程,对期货公司负有忠实义务和勤勉义务,维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。 第四十一条 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。 第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。 第四十三条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。 第四十四条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 第四十五条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。 期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 第四十六条 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 第四十七条 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

期货公司管理办法的第十三条

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)金融期货经纪业务资格申请书。 (二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件。 (三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。 (四)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 (五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告。 (六)从事金融期货经纪业务的计划书。 (七)业务设施和技术系统运行情况报告。 (八)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。 (九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告。 (十)控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告。 (十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书。 (十二)若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书。 (十三)中国证监会规定的其他申请材料。

设立期货公司所要具备哪些条件?

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法 违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

期货公司的管理规定

期货公司信息公示管理规定 证监会公告[2009]28号 现公布《期货公司信息公示管理规定》,自2009年11月16日起施行。 二○○九年十月二十二日 期货公司信息公示管理规定 为保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章,现对期货公司信息公示做出如下规定: 一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(以下简称公示平台),将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开的活动。 二、期货公司应当按照本规定的要求,公示以下信息: (一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。 (二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。 (三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。 (四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。 (五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。 (六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。 (七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。 (八)中国证监会要求的其他信息。 鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。 三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏,公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。 四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中,公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。 五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。 六、期货公司应当按照本规定的要求,制定信息公示管理制度,明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项,信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过,报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。 七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作,并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作,报公司住所地中国证监会派出机构备案。 八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况,保证公示事项在规定期限内公开。 九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认,如对公示信息持有异议的,应当书面注明意见和理由,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。 期货公司首次公示的信息,应当于2009年12月20日前填报完毕,报告住所地中国证监会派出机构后,统一由中国期货业协会进行网上公示。 十一、公示信息发生变化的,期货公司应当及时通过公示平台在线填报,更新相关内容,并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的,期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。 十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者,并在客户交易系统中提示相关事宜。 十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的,或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施,责令整改;情节严重的,将依法追究有关单位和人员的责任。 附件:期货公司信息公示附表(略)

大华期货有限公司的股东背景

山西证券股份有限公司是大华期货有限公司的控股股东,注册资本23.998亿元人民币,在北京、上海、深圳等大中城市及山西各地市设有55家营业网点。2007年8月获批创新类券商资格,2008年7月获批期货IB资格,2007年至2009年连续三年荣获中国证券市场高成长证券公司“金钥匙奖”称号。2010年11月15日,山西证券股份有限公司在深圳证券交易所上市,代码为002500。

怎么理解“申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的50%”

要理解这句话要先理解什么是净资产和实收资本--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 净资产是属企业所有,并可以自由支配的资产,即所有者权益。它由两大部分组成,一部分是企业开办当初投入的资本,包括溢价部分,另一部分是企业在经营之中创造的,也包括接受捐赠的资产。 净资产=资产-负债,受每年的盈亏影响而增减 企业期末的所有者权益金额“不等于或不代表”净资产的市场价值。 由于是市场价值(通常是现在的市场价值),当然“不等于或不代表”企业期末的所有者权益金额(这里是历史成本)。 净资产就是所有者权益,是指所有者在企业资产中享有的经济利益,其金额为资产减去负债后的余额。所有者权益包括实收资本(或者股本)、资本公积、盈余公积和未分配利润等。 其计算公式为:净资产=所有者权益(包括实收资本或者股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等)=资产总额-负债总额。 净资产是企业集团资产超过负债的部分,即全部资产减去全部负债后的净值。净资产代表企业集团所有者(企业主或股东)在企业中的财产价值。它包括股本、公积金(盈余公积金、资本公积金)、未分配利润等。由于企业集团的资产净值,属于股东所有,所以在会计上把它称为“股东权益”。它是反映企业集团经营业绩的重要指标。 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 实收资本是指企业投资者按照企业章程或合同、协调的约定,实际投入企业的资本。我国实行的是注册资本制,因而,在投资者足额缴纳资本之后,企业的实收资本应该等于企业的注册资本。所有者向企业投入的资本,在一般情况下无需偿还,可以长期周转使用。由于企业组织形式不同,所有者投入资本的会计核算方法也有所不同。除股份有限公司对股东投入的资本应设置“股本”科目外,其余企业均设置“实收资本”科目,核算企业实际收到的投资人投入的资本。 一般企业(指非股份有限公司)投入资本均通过“实收资本”科目核算。企业按照章程的规定,投资者投入企业的资本记入“实收资本”科目的贷方。 企业收到投资者投入的资金,超过其在注册资本所占的份额的部分,作为资本溢价或股本溢价,在“资本公积”科目中核算,不记入本科目。----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 这句话该这么理解:在申请设立期货公司的所有原始股东里面,占发起期货公司股份占到5%(含5%)的所有股东企业负债一定要低于注册资本的50%!

对公司股权持股比例有哪些重要的点?

我简单分析一下。

(1)67%公司完全控制权(有权修改公司的章程、增资扩股)

法条在这里:第四十四条n股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。谁也不想自己的公司可以随意被人增减注册资本,这意味着你的权益随时会被分薄。修改公司章程就等于改变游戏规则,效果之强大家有目共睹的、合并分立这些都不说了。

除此之外,三分之二很重要啊。第一百二十二条 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。小股东想不同意吗?你得现有股份。

(2)51%相对控制权(对重大决策进行表决)法条在这里:第一百零四条 股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东会的决议,除了重大决议都是过半数通过。这个也不多说了。

(3)34%一票否决权(董事会的决策可以不同意)这条不知道怎么来的,但是有三分之一的股权,那么代表至少你如果不同意修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的话,单方面就可以拒绝他了、

(4)20%界定同业竞争权力(上市公司可以合并你的报表,你就上不了市了)。

这个是错的。表决权资本是指对企业有投票权,能够据此参与企业经营管理决策的资本,如股份制企业中的普通股,有限责任公司中的投资者出资额等。当母公司拥有被投资企业50%以上股份时,母公司就拥有对该被投资企业的控制权,能够操纵该被投资企业的股东大会并对其生产经营活动实施控制‘。

(5)10%申请解散公司权n(申请调查报表)n法条在这里:第一百八十三条 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。有十分之一以上表决权的股东确实可以解散公司的,这条有点用。

(6)5%股东变动会影响上市。持股比例在5%以上股东买卖时间有限制 一般普通投资者买卖公司股票行为不受限制,但一旦成为持有上市公司股份5%的股东后,就可以认定其行为能对上市公司实施一定影响,因此其买卖该公司股票行为在时间上将受到一定制约。

(7)1%申请开股东会、监事会。这条是错的。百分一就能召开董事会那还得了。

法条在这里: 

董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的,由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持;监事会或者监事不召集和主持的,代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。

公司高管违反勤勉义务应当承担的法律责任

正如浙江省慈溪市人民法院在慈溪富盛化纤有限公司等诉施盛平损害公司利益责任纠纷案中指出的那样:“勤勉义务的含义和内容,法律并没有具体界定。一般认为,公司法中的勤勉义务与侵权法中的注意义务相似,指董事、监事、高级管理人员必须像一个正常谨慎之人在类似处境下应有的谨慎那样履行义务,为实现公司的最大利益努力工作。据此,管理者在作出某一经营判断前,应当收集足够的信息,诚实而且有正当的理由相信该判断符合公司的最佳利益。”通过对司法实践中追究高管勤勉义务的实证分析,大体上高管勤勉义务的追究可以分为以下几个方面:

一、高管不执行公司股东会、董事会决议造成公司损失

高管不执行公司股东会、董事会决议造成公司损失的情况下,公司可以发动诉讼,追究高管违反勤勉义务的法律责任。

【案例1】北京国际艺苑有限公司诉薛雯损害公司利益责任纠纷案

该案中,被告薛雯作为原告公司的总经理,应按公司章程的规定,组织领导原告的日常经营管理工作,直接对董事会负责,执行董事会的各项决定。2006年7月28日原告公司董事会做出决议向给交通银行北京分行出具不可撤销担保函后,被告薛雯未按董事会的指示,将董事会决议及其他文件送交交行北京分行,致使未能与交行北京分行重新办理贷款事宜。在原告公司董事长得知被告的不作为情况后,曾发送召开紧急董事会的通知,但包括被告薛雯在内的三名中方董事共同致函原告公司董事长,表示不能参与;致使原告公司出席董事未达到公司章程规定的人数,无法做出有效的董事会决议。又因原告公司重要文件掌握在被告薛雯之手,且被告薛雯的不作为使得原告公司无法向交行北京分行续订合约以偿还到期债务;嗣后交行北京分行诉至法院,要求实现对原告公司的债权。法院认为,被告薛雯作为原告公司总经理,应按《公司法》及公司章程的规定履行自己对公司的义务。被告不但不执行董事会决议,而且还将董事会决议等重要文件取出交与他人,致使交行北京分行对原告逾期还款加收罚息和复利,并通过诉讼向原告主张权利。原告公司又无其他救济途径,由此给原告造成的支付复利及支付诉讼费等经济损失,被告应承担赔偿责任。

二、高管不履行召集、主持股东会、董事会职责

司法实践中也有因董事会长期不履行召集股东会的职责而诉请法院判令其履行职责的案件。如在马强等诉阜康市商贸有限责任公司等未按公司章程按时召开股东会议请求判令召集案中,在该案中阜康商贸公司章程规定,公司股东会议每年召集一次。但事实上,该公司两年多来一直未曾召开股东会,且公司董事会在收到原告等股东发函催告召集股东会时,也未知可否。法院审理后认为阜康商贸公司在长达二年多时间不召开股东大会,不仅违反我国《公司法》的规定,也违背该公司的章程的规定,阜康商贸公司及其董事会应当改变这种不作为的态度。根据《公司法》的规定,有限责任公司设立董事会的,股东大会应由董事会召集,故股东会应由五个董事负责召集。杨庆等五个自然人是康达公司的董事,应当负责召开股东大会。原告等股东请求其立即召开股东会,以书面形式通知各股东并告知开会的时间、地点,符合法律的规定,应予以支持。据此法院判令阜康商贸公司董事会成员杨庆等五位董事应于判决生效后三十日内召开股东大会,并于十五日前将开会的时间、地点通知全体股东。

三、未经公司内部程序违规对外担保

《公司法》第16条规定,“公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”通常认为,公司担保的内部决策属于公司内部管理规范,不属于效力性强制规范。公司为股东或者实际控制人提供担保,即使未经股东会或者股东大会决议,所作的担保并非无效(具体见本书第八章的相关论述)。对外担保的有效必然使公司承担担保责任,加重公司的或然债务。公司如因此遭受损失,可以据此追究相关高管的勤勉义务,此时高管未将担保事项提交股东会或者股东大会决议就是对于其勤勉义务的违反。

【案例9.2】江苏银大科技有限公司诉何寿山损害公司利益责任纠纷案

2005年,中建材集团进出口公司(简称中建材公司)与北京大地恒通经贸有限公司(简称恒通公司)签订五份《进口项目委托代理协议书》,约定中建材公司代理恒通公司进口新加坡GXD公司工业计算机服务系统等相关事宜。2006年10月10日,中建材公司、恒通公司与北京天元盛唐投资有限公司(简称天元公司)签订《备忘录》,确认恒通公司尚结欠中建材公司18909736.92元并就分期归还作出约定;同时明确天元公司为恒通公司的还款提供连带责任担保。该《备忘录》还约定如到期恒通公司未足额还款,由本案原告银大公司无条件代为支付剩余欠款及利息,直至全部付清。

2006年10月19日,加盖有“江苏广兴达银大科技有限公司”(系原告银大公司此前名称,2005年5月改为现名称——本书作者注)印章和法定代表人何寿山(本案被告)签字的《承诺书》载明:“中建材集团进出口公司:依照贵司于2006年10月10日星期二下午在北京市朝阳区大屯路风林绿洲西奥中心北京大地恒通经贸有限公司会议室与北京大地恒通经贸有限公司和北京天元盛唐投资有限公司签署的备忘录,现我司承诺如下:如若北京大地恒通经贸有限公司和北京天元盛唐投资有限公司到期未能足额还清贵司债务,本公司——江苏银大科技有限公司将无条件代为支付剩余全部欠款及利息等,还款期限20天,直至全部还清。本承诺书作为上述备忘录的补充文件,经我公司盖章和法人代表签字后,与原备忘录具有同等法律效力。”被告何寿山在该《承诺书》复印件上签字。

后因恒通公司为按《备忘录》约定履行其付款义务,中建材公司诉至法院。经审理,两级法院分别作出北京市第二中级人民法院(2008)二中民初字第13716号民事判决书及北京市高级人民法院(2009)高民终字第1730号民事判决书,判令银大公司对恒通公司所欠中建材公司债务本金15532175.94元及相应利息承担连带责任。后在该案执行过程中,银大公司位于宝应县经济开发区房产作价1270万元被查封拍卖并依法办理过户。

原告银大公司认为,被告何寿山在担任公司法定代表人期间,违反《公司法》及公司章程的规定,未经股东会或者董事会决议同意,以公司财产为他人提供担保,造成原告银大公司损失,考虑到被告何寿山的赔偿能力,暂主张200万元,并声明保留继续追偿的权利。

法院审理后认为,公司对外担保行为属于公司对外经营的一种形式,被告何寿山在担任原告公司法定代表人期间,违反我国《公司法》的规定,未经股东会(董事会)决议同意,决定公司的经营方针和投资计划,以公司财产为他人提供担保,造成公司重大财产损失,应担承担赔偿责任。现原告提起诉讼,要求被告何寿山赔偿损失200万元,在原告所受1270万元损失的幅度内,符合法律规定,依法应予以支持,遂判决被告何寿山赔偿原告银大公司损失200万元。

四、未履行催收注册资本的义务及协助抽逃出资

前已述及,根据《公司法司法解释(三)》第13条、第14条的规定,在公司增资过程中公司高管未履行催收注册资本的义务以及协助股东、实际控制人实施抽逃出资的行为,均应承担相应的法律责任。未履行催收注册资本的义务,属于高管“当为而不为”,系对于勤勉义务的违反。协助股东、实际控制人抽逃出资,属于“不当为而为”,损害公司利益,既违反勤勉义务(表现为未能恪尽职守避免公司损失),也违反忠实义务(未能将公司利益最大化作为自己的行事准则,明知抽逃出资损害公司利益仍予以协助)。

五、上市公司高管未全面履行信息披露义务

我国《证券法》确立“持续信息公开原则”,要求上市公司及时披露可能影响股票交易价格的重大事件,确保证券交易的公开、公正。《证券法》第67条第1款规定,“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。”实践中,上市公司高管因未尽勤勉义务,未及时披露有关信息的情况屡见不鲜。对此,中国证监会作为主管部门也多次对相关主体进行行政处罚。

案例3上海创兴资源开发股份有限公司信息披露违法行政处罚案

创兴公司2012年5月11日召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《关于出售上海振龙房地产开发有限公司5.32%股权、收购桑日县金冠矿业有限公司70%股权暨关联交易的议案》。本次交易属于金额在3000万元以上且占上市公司最近一年经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,达到了《上海证券交易所股票上市规则》第10.2.5条规定的标准,同时也构成《证券法》第67条第2款第2项所规定的“重大投资行为”,应当提供具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构对交易标的出具审计或者评估报告,并将该交易提交股东大会审议。但创新公司并未就本次交易专项委托具有证券、期货业务资格的资产评估机构进行评估,而是使用了北京天健兴业资产评估有限公司以往受他人委托为其他特定目的所作的评估报告。创兴公司在公告正文中未完整披露该资产评估报告文件全称,隐去了评估项目的相关内容,也未披露该评估报告并非为本次交易所作的情况,导致所披露的内容不准确、不完整。在创兴公司董事会审议上述关联交易事项时,稀土价格已经较北京天健兴业资产评估有限公司评估报告评估基准日价格下跌40%左右,且交易目标公司桑日县金冠矿业有限公司主要资产为崇左稀土公司27%的股权;因此,上述评估报告已经不能反映崇左稀土公司整体资产的公允价值。出席创兴公司第五届董事会第十二次会议并在会议决议上签字的人员为董事陈冠全、周清松、刘正兵、毕凤仙、汪月祥,董事黄福生委托周清松代为出席并行使表决权,独立董事佟鑫委托毕凤仙代为出席并行使表决权,监事苏新龙、董事会秘书李晓玲参加了会议并对交易标的资产评估情况、稀土价格下跌情况知情。

据此,中国证监会对创兴公司给予警告并处以30万元的罚款;对陈冠全、周清松、黄福生三名董事给予警告并分别处以10万元的罚款;对汪月祥、毕凤仙、佟鑫等三名独立董事以及董事刘正兵、监事苏新龙、董事会秘书李晓玲给予警告并分别处以5万元的罚款。

六、刑事责任

对于国有企事业单位的管理者,违反勤勉义务,致使国家利益遭受重大损失的,应当承担刑事责任。如我国《刑法》第167条规定了签订、履行合同失职被骗罪。该条规定“国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。”《刑法》第168条规定了徇私舞弊造成破产、亏损罪,即“国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为,致使国家利益遭受重大损失的,依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员,徇私舞弊,犯前两款罪的,依照第一款的规定从重处罚。”

本文选自云闯:《公司法司法实务与办案指引》(第二版),法律出版社,2016年10月出版。

公司正常运营后,成立初期大家的入资是否需要返还给股东?

楼主问的什么意思?
如果你问的是股东能不能分红,这个是由股东会决定的,在不违反法律的基础上,股东会自行决定如何对利润进行分配即可
但如果你问的是股东投入公司的股本能不能返还,否则这些股本已经投入公司了,法律上讲是公司的财产而非股东的财产,股东借由将股本投入公司,获得了对公司的股权,因此股本已经不是股东的财产,也谈不上返还。
当然,按照《公司法》规定的减资程序进行减资是可以的,减资后股东也相应不再有减少的出资所对应的股权。
股本一旦投入公司,所有权即发生转移,如果股东擅自收回出资,是可能构成刑法上的抽逃出资罪的。
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